打印43.在臺灣已獲取相應(yīng)資格的臺灣同胞在大陸申請證券、期貨、基金從業(yè)資格時，只需通過大陸法律法規(guī)考試合格，無需參加專業(yè)知識考試，可在京從事相關(guān)領(lǐng)域工作。（北京證監(jiān)局）
43-1.臺灣證券從業(yè)人員申請大陸證券從業(yè)資格
申請條件：
在臺灣已獲取證券從業(yè)資格的臺灣證券從業(yè)人員，通過中國證券業(yè)協(xié)會在大陸組織的《證券市場基本法律法規(guī)》考試，即取得大陸證券從業(yè)資格，無需參加專業(yè)知識考試。
1.申請人具有臺灣合法居民身份；
2.持有（包含曾于最近三年內(nèi)持有）臺灣證券證照管理部門發(fā)出的相關(guān)證照；
3.通過大陸證券法律法規(guī)考試；
4.符合大陸相應(yīng)執(zhí)業(yè)證書申請條件；
5.與大陸證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同或證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同；
6.在臺灣未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合大陸法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
辦理程序：
取得大陸證券從業(yè)資格的臺灣證券從業(yè)人員，申請執(zhí)業(yè)證書享受與大陸公民同等待遇。申請人需通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)上傳申請材料，經(jīng)任職機(jī)構(gòu)審核通過后提交我會。
1.臺灣居民來往大陸通行證（臺胞證）；
2.大陸證券法規(guī)考試成績單；
3.最近三年內(nèi)臺灣證券證照管理部門為申請人核發(fā)的證券執(zhí)業(yè)證照證明；
4.《中國大陸證券從業(yè)資格登記表》。
責(zé)任部門：中國證券業(yè)協(xié)會
受理地點：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈B座2層
咨詢電話：66575797
43-2.臺灣期貨從業(yè)人員申請大陸期貨從業(yè)資格
申請條件：
在臺灣已獲取期貨從業(yè)資格的臺灣期貨從業(yè)人員，通過中國期貨業(yè)協(xié)會在大陸組織的《期貨市場法律法規(guī)》考試，即取得大陸期貨從業(yè)資格，無需參加專業(yè)知識考試。
1.申請人具有臺灣合法居民身份；
2.持有（包含曾于最近三年內(nèi)持有）臺灣期貨證照管理部門發(fā)出的相關(guān)證照；
3.通過大陸期貨法律法規(guī)考試；
4.符合大陸相應(yīng)從業(yè)資格申請條件；
5.與大陸期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同；
6.在臺灣未曾受到金融、期貨監(jiān)管部門的處罰，符合大陸法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
辦理程序：
擬任職機(jī)構(gòu)需向中國期貨業(yè)協(xié)會提交以下紙質(zhì)申請材料：
1.關(guān)于申請人申請大陸期貨從業(yè)資格的情況說明；
2.期貨從業(yè)資格申請表（臺灣居民適用）；
3.臺灣居民來往大陸通行證或港澳臺居民居住證復(fù)印件；
4.最近三年內(nèi)臺灣期貨證照管理部門為申請人核發(fā)的期貨從業(yè)證照證明。
中國期貨業(yè)協(xié)會審核申請材料，并在30個工作日內(nèi)出具審核意見。擬任職機(jī)構(gòu)按期貨從業(yè)資格申請流程，通過行業(yè)信息平臺錄入通過審核的申請人基本信息，并提交資格申請。中國期貨業(yè)協(xié)會通過行業(yè)信息平臺核實申請人基本信息，為申請人辦理期貨從業(yè)資格注冊、分配期貨從業(yè)資格編號，并通過協(xié)會網(wǎng)站公示期貨從業(yè)資格信息。
責(zé)任部門：中國期貨業(yè)協(xié)會
受理地點：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈C座八層
咨詢電話：88087239
43-3.臺灣基金從業(yè)人員申請大陸基金從業(yè)資格
臺灣同胞已獲取臺灣地區(qū)證券投信投顧業(yè)務(wù)資格的，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在大陸組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可申請注冊大陸基金從業(yè)資格，無需參加專業(yè)知識考試。
申請條件：
1.申請人具有臺灣合法居民身份；
2.具備證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師（AFMA）等資格；
3.通過大陸《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試；
4.與大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同或委托代理合同；
5.在臺灣地區(qū)未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
辦理程序：
臺灣同胞申請基金從業(yè)資格享受與大陸公民同等待遇。申請人需通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺（http://person.amac.org.cn/）填報個人信息并上傳申請材料，經(jīng)任職機(jī)構(gòu)審核通過后提交協(xié)會。
1.臺灣居民來往大陸通行證（臺胞證）；
2.證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師（AFMA）等測驗合格證明書或同業(yè)公會出具的相關(guān)資質(zhì)證明文件。
對于在基金從業(yè)資格注冊申請過程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。臺灣同胞注冊取得基金從業(yè)資格后可以在大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。臺灣同胞在大陸擔(dān)任基金經(jīng)理的，依照《基金管理公司投資管理人員指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告〔2009〕3號）及《關(guān)于重新發(fā)布和實施〈基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則〉有關(guān)事項的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號）等規(guī)定進(jìn)行資格注冊及任職管理。臺灣同胞在大陸擔(dān)任證券投資基金行業(yè)高級管理人員的，依照《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第23號）、《關(guān)于基金管理公司副總經(jīng)理任職備案事項的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2012〕6號）及《關(guān)于基金托管人高級管理人員任職備案事項的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2014〕20號）等規(guī)定進(jìn)行任職管理。
責(zé)任部門：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
受理地點：北京市西城區(qū)金融大街20號交通銀行大廈B座9層
咨詢電話：021-61651128
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